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内幕交易、泄露内幕信息罪立案标准是如何规定的

吴亮律师2025-07-18宁波奉化刑事律师

结论:
证券、期货交易内幕信息的知情或非法获取人员,满足证券交易成交额累计五十万以上、期货交易占用保证金累计三十万以上、获利或避免损失累计十五万以上、多次内幕交易或泄露信息及其他情节严重情形的,会被立案追诉并追究刑事责任。
法律解析:
依据相关规定,这些立案追诉标准明确了证券、期货内幕交易等违法行为达到何种程度将受到法律制裁。因为此类行为严重侵害了证券、期货市场的正常管理秩序,破坏了市场的公平公正,也损害了其他投资者的合法权益。一旦达到标准,司法机关会介入依法追究违法者的刑事责任。若遇到与证券、期货内幕交易相关的法律问题,可向专业法律人士进行咨询,专业的法律分析将为您解答疑惑。
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(一)对于证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取信息的人员,应严格遵守法律法规,杜绝进行内幕交易、泄露内幕信息等行为。
(二)相关机构要加强对证券、期货交易的监管,建立健全内部监督机制,及时发现并制止可能存在的内幕交易行为。
(三)投资者应增强风险意识和法律意识,遇到可疑的交易情况及时向监管部门举报。

法律依据:
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》中规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:证券交易成交额累计在五十万元以上;期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上;获利或者避免损失数额累计在十五万元以上;多次进行内幕交易、泄露内幕信息;其他情节严重的情形。
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证券、期货交易内幕信息的知情或非法获取人员,在证券交易成交额累计达五十万元以上、期货交易占用保证金数额累计达三十万元以上、获利或避免损失数额累计达十五万元以上、多次进行内幕交易或泄露内幕信息以及存在其他情节严重情形时,应予立案追诉。

这种规定旨在维护证券、期货市场的正常管理秩序,保护其他投资者的合法权益。一旦达到上述标准,司法机关将依法追究刑事责任。

为避免此类违法犯罪行为发生,一方面监管机构要加强对证券、期货市场的日常监管,利用先进技术手段实时监测交易数据,及时发现异常交易行为。另一方面,要加强对相关人员的法律宣传教育,提高其法律意识和合规意识,使其明白内幕交易的严重后果。
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法律分析:
(1)证券、期货交易内幕信息相关犯罪有明确的立案追诉标准。当证券交易成交额累计达五十万元以上,表明交易规模达到一定程度,可能对市场造成较大影响。
(2)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上,反映出利用内幕信息在期货市场投入的资金规模,达到此标准也会被追诉。
(3)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上,体现了通过内幕交易获取不当利益的程度,这种行为严重损害其他投资者权益。
(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息,不管金额多少,因其行为的持续性和危害性,也应立案追诉。
(5)对于其他情节严重的情形,虽未明确界定,但司法机关会综合考量实际情况判断。

提醒:参与证券、期货交易应遵守法律法规,切勿进行内幕交易或泄露内幕信息,一旦触及立案标准将被追究刑事责任,不同案情处理方式有别,建议咨询专业人士分析。
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1.证券、期货交易内幕信息知情人或非法获取者,有以下情形应立案追诉:证券交易成交额累计超五十万;期货交易占用保证金累计超三十万;获利或避免损失累计超十五万;多次内幕交易、泄露信息;其他情节严重情况。
2.此罪侵犯证券、期货市场管理秩序和其他投资者权益,达到标准司法机关会追究刑责。

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